10月21日下午，我院在李建平书屋举办第103期马克思主义政治经济学读书会。本期活动由易小丽老师导读，聚焦Scharfenaker（2022）刊发于《Journal of Economic Surveys》的论文《分析政治经济学中的统计均衡方法》开展系统研读，围绕均衡概念从“不动点均衡”到“平稳概率分布”的转向，深入研讨价格、工资和利润率由唯一确定量转为随机变量之后，政治经济学对这些变量的分布形态的分析如何在方法上重新表达。马克思主义政治经济学读书会成员参加了本次学习与讨论。
活动伊始，易小丽老师指出，新古典框架通常将均衡理解为唯一确定的不动点，但现实当中，价格、工资、利润率等经济变量普遍存在统计波动。统计均衡方法尝试跳出传统不动点均衡框架，将上述变量当作随机变量，以稳定概率分布刻画经济系统运行状态，为马克思主义政治经济学的现代化发展提供了一条新的分析路径。
随后，林晖麟同学梳理了古典政治经济学统计思维的演进脉络，斯密用“引力均衡”解释价格的中心趋势和内生波动，马克思批判性地承接这一理论脉络，分析了自然价格的统计与组合逻辑。此后的新李嘉图主义与部分后续马克思主义研究传统，虽然延续了这一隐含的统计性分析视角，却将所有高阶矩假定去掉，仅以集中趋势概括经济变量。而统计均衡方法的理论价值，恰恰是在严格坚持劳动价值论核心规定的前提下，接续斯密、马克思确立的古典引力均衡传统，将价值规律的实现过程理解为一个内生生成稳定概率分布的复杂系统过程，从而为价值转形这类长期存在理论争议的古典政治经济学命题，提供了一套符合马克思原初方法论原则的统计层面重新形式化路径。梁爽同学说明了遍历方法的建模思路：这一方法可追溯至麦克斯韦、玻尔兹曼等人的视角，把个体持续受到的随机冲击代入数学方程，推导出系统长期趋于稳定的分布形态。应用到政治经济学中，此类研究把古典竞争理论的平均化命题表述为随机过程，比如阿尔法拉诺等刻画了企业进入退出市场的负反馈，谢克以“动荡套利”刻画利润率与工资率的平均化。卓宏宇同学介绍了宏观方法的推断逻辑：这一方法源于统计力学，由玻尔兹曼-吉布斯的熵概念，经香农信息论，发展为杰恩斯的最大熵原理，该方法认为，在信息不完备、无法逐个追踪个体的条件下，在满足已知制度和行为约束的各类分布中，组合意义上最可能的分布即为统计均衡。应用到政治经济学中，弗利的市场统计均衡理论表明，非均衡价格下的自愿交换会在同类主体间内生地产生不平等；沙芬纳克等把平均利润率处理为所有资本家面临的系统性约束。李宇翔同学归纳了研讨中的方法论分歧，指出遍历假设的适用范围、单粒子与代表性主体建模对主体异质性的忽略、随机冲击的认识论定位等局限，提出统计均衡研究需立足资本竞争的现实机制与具体的历史条件，避免以分布形态的数学描摹替代对资本主义运行方式的分析。
汇报结束后，易小丽老师对四位同学的汇报进行点评并作总结。老师肯定了本次读书会的研读价值，认为统计均衡方法为政治经济学研究提供了新的定量分析路径，它不再把价格、工资、利润率的波动当作可以抽象掉的噪音，而是把集中趋势和离散形态同时作为解释对象，弥补了主流均衡分析抽去波动、只求唯一解的局限。同时，老师提醒同学们警惕重模型拟合、轻机制阐释的倾向，强调约束并非天然给定的技术条件，其背后是制度安排、权利结构和阶级关系，约束从何而来、由谁设定，本身正是政治经济学应当追问的对象。在文献研读上，老师建议同学们回溯Farjoun和Machover的《混沌的规律：政治经济学的概率论方法》以及统计均衡相关经典论文，厘清概率论融入政治经济学的理论源头，在马克思主义政治经济学的理论谱系中找准自身研究的位置。最后，老师鼓励同学们把本次研读的方法论自觉带回日常学习，从收入分配、利润率等具体问题入手，尝试运用统计均衡方法，并将约束来源、统计解释与因果解释的关系、物理类比的边界等问题带入后续的阅读与科研。
本次读书会围绕Ellis Scharfenaker 的相关研究展开了深入的文本剖析与学理探讨，重点研读其综述性论文《分析政治经济学中的统计均衡方法》。该文借助最大熵原理与统计力学工具，对古典政治经济学关于资本竞争及引力机制的命题进行数理重构，并从方法论层面论证：去中心化市场中资本收益率的引力趋势，本质上并非微观主体收益率均一化所导向的确定性单点均衡，而是在系统加总与行为约束下自发涌现的稳定概率分布。讨论中极具启发性的一点，是对主流分析长期忽略非均衡状态与高阶矩的理论反思——传统模型依托代表性主体假设、仅聚焦一阶矩，抹平了现实异质性，将偏度、厚尾等高阶分布特征处理为外生随机扰动；然而，统计均衡是分布层面的稳态，微观层面个体持续偏离均值的非均衡调整，恰恰是资本跨部门流动和价值规律得以运转的动力源泉，高阶矩刻画的分布形态则包含竞争强度、进出壁垒与分配结构的内生信息。此次交流不仅深化了我对统计均衡方法的理解，更促使我反思政治经济学研究的认识论前提：真正的理论穿透力，在于正视波动的本体意义，将视阈由均值收敛拓展至更具解释力的高阶分布之中。
——2025级经济学基地班 林吴乐琰
这次读书会围绕“分析政治经济学中的统计均衡方法”展开，四位同学的汇报层层递进，帮我逐步打开了这个主题的思路。林晖麟同学先对主题做了整体引入，帮我们搭建起基本认知；梁爽同学介绍了统计力学单粒子模型在利润率研究中的运用，卓宏宇同学讲解了宏观信息论方法与 ABM 模型的互补关系，李宇翔同学则进一步探讨该方法背后的方法论争议、理论定位以及未来探索方向，让我对统计均衡方法有了全面理解。易小丽老师在总结中将“统计均衡方法”定位为分析政治经济学的一张方法论地图，帮助我们从传统均衡观念转向更关注稳定分布与结构特征的统计均衡分析。她也提醒我们，数学模型不是单纯的工具游戏，而要服务于对真实经济系统的理解。但这套跨学科的数理思路我目前还没有完全弄懂，也希望之后可以借助相关书籍继续深入学习，慢慢吃透这套理论，在后续的读书研讨中不断加深理解。
——2025级经济学基地班 钟欢欢
（供稿/毕玥 林鸿艳 摄影/钟欢欢 审稿/易小丽（师） 陈天来（师） 发稿/谢卓月）
